DNB: Op het gebied van datakwaliteit valt nog veel te verbeteren

DNB: Op het gebied van datakwaliteit valt nog veel te verbeteren

July 2, 2024

Risk Management Central bank
Algemeen (02)

Uit DNB onderzoek bij beleggingsondernemingen blijkt dat datakwaliteit nog steeds te kort schiet.

‘In het eerste kwartaal van 2024 heeft DNB bij zes beleggingsondernemingen een onderzoek gedaan naar datakwaliteit, met een focus op de prudentiële rapportages,’ meldt de bank vandaag. ‘Dit in navolging van het onderzoek dat DNB in 2022 bij een aantal instellingen heeft gedaan. Helaas bleek uit het onderzoek van 2024 wederom dat er op het gebied van datakwaliteit nog veel te verbeteren valt onder de beleggingsondernemingen.’

‘Voorbeelden van waargenomen tekortkomingen zijn:

  • het ontbreken van datakwaliteit en de kwaliteit van toezichtrapportages als één van de aandachtsgebieden van risicomanagement;
  • datakwaliteit en de kwaliteit van toezichtrapportages zijn niet inbegrepen in de (interne) auditplannen om te worden beoordeeld;
  • het ontbreken van vastgelegde eisen aan de kwaliteit van de data en de prudentiële rapportages, en van de diensten in de gevallen dat werkzaamheden op het gebied van data (verwerking) zijn uitbesteed;
  • het ontbreken van brede kennis binnen de organisatie over (het proces met betrekking tot) het opstellen van correcte toezichtrapportages (key person risk, ontbreken van proces-beschrijvingen, ontbreken van continuiteitsplannen); en
  • het ontbreken van adequate controles in geval van manuele invoer van data met betrekking tot toezichtrapportages.

De instellingen die aan het onderzoek van 2024 hebben meegedaan, ontvangen een individuele terugkoppeling via hun toezichthouder.'

Good pratcices

'De resultaten van dit onderzoek geven eens te meer het belang aan van het opvolgen van de good practices datakwaliteit.’ Daaorm heeft de bank hiervoor een handrijking beschikbaar gesteld.

Met deze Good practices handreiking prudentiële rapportages biedt DNB aam 'beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen en instellingen voor collectieve beleggingen in effecten een overzicht van goede praktijken voor prudentiële rapportages. Instellingen zijn wettelijk verplicht om te rapporteren aan DNB. De kwaliteit van de gegevens die DNB in het kader van deze rapportages ontvangt, is van essentieel belang voor het werk als toezichthouder.' 

‘De good practices zijn van 25 oktober 2023 tot en met 13 december 2023 geconsulteerd. Het feedbackstatement waarin uiteen wordt gezet hoe de ontvangen reacties zijn verwerkt kunt u hieronder vinden.  De good practices bestaan uit twee delen:

  1. good practices met betrekking tot algehele governance en infrastructuur;
  2. good practices met betrekking tot de processen voor het verzamelen van wettelijk vereiste prudentiële gegevens.'

De handreiking is hier te vinden.

Related posts